证券监督管理委员会：维护市场稳定，保护投资者权益

证券监督管理委员会:维护市场稳定,保护投资者权益

《证券期货投资者适当性管理办法》全文如下:

一、明确投资者适当性管理要求

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适用证券期货市场参与者适当性管理的有关事项。

二、对经纪人的资格和风险控制提出要求

证券期货市场参与者适当性管理的业务种类包括普通投资者和专业投资者两种类型。普通投资者可根据自身实际情况及财产情况对其投资者进行适当性的评估,投资者可根据自身业务的实际情况及金融市场环境来适当性匹配。专业投资者可通过直接联系当地券商、银行或证券公司、期货公司等期货公司或证券公司就投资者适当性管理的相关事项进行分析。

对具有证券期货、基金、期货等金融资产投资经验的客户,可采取前款认定的方式,选定经纪人进行开立账户并向其推荐合格的投资者。对相关投资者的申请资质要求方面,除专业投资者外,还可在证券公司提供的普通投资者申请。

对于需要进行考试或有效仿真交易的投资者,或具有金融资产投资经验的投资者,经证券公司营业部系统和专业投资者培训后,可直接签署海外经纪人确认函。

第三章 资质认定

第二百六十六条经纪人可根据中国证监会《证券期货市场投资者适当性管理实施办法》、中国期货业协会(以下简称中国期货业协会)的有关规定,选择资格认可的经纪人。

非经纪人合格投资者准入门槛:

1、申请金融期货交易编码前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币。

2、境外交易者(合格投资者)申请交易编码前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币。

3、法律法规、规章和交易所业务规则允许的境外交易者申请开立期货交易编码时,需提供(以下简称客户)(以下简称经纪人)本人的银行账号、本人的交易密码、开户行、资金密码或者其他有效身份证明文件原件、联系地址证明或真实的联系人信息。

4、申请在协会网站开立期货交易编码前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币。

5、特殊类型的投资者需提供以下资料:

(一)期货公司风险管理子公司(以下简称期货公司)的相关文件或相关表格及表格的原件;

(二)中国证监会及其派出机构要求提交的其他材料。

(三)期货公司的高管人员、财务人员、交易所要求提交的其他材料。

7、特殊类型的投资者需提供以下资料:

(一)期货公司风险管理子公司的基本情况说明(详见中国证监会官网);

(二)近一年及一期的期货市场客户交易结算单据;

(三)中国证监会规定的其他材料。