无异议函在交易所系统中的数据安全与隐私保护

无异议函在交易所系统中的数据安全与隐私保护制度

在交易所系统中的数据安全与隐私保护制度

市场人士称,交易所系统中的数据安全与隐私保护制度存在诸多问题,包括交易员没有足够的数据管理能力,软件安全性、客户数据需要录入程序安全、客户数据需要录入程序安全、业务制度要求下的服务器安全性、客户隐私要求包括隐私、黑客卡等等。交易所系统中的数据安全与隐私保护制度,已经成为交易所与交易所系统之间的主要矛盾。

中国银保监会也曾表示,交易所系统中数据安全与隐私保护制度将成为交易所交易产品的核心风险点。此前,交易所系统中的数据安全与隐私保护制度被认为是交易所的一项核心风险点。

2016年3月,证监会正式发布《关于在交易所系统中启动个人信息保护试点工作的指导意见》,对个人客户的隐私保护制度,形成了纲领性意见。

2016年4月,证监会(以下简称证监会)和中国期货业协会分别发布《关于进一步强化机构客户身份识别监管工作的意见》,在防范系统中的个人客户隐私保护举措的同时,重点关注各类客户的交易行为信息安全风险,其中涉案产品信息安全存在的问题,也是交易所工作的重要一环。

实际上,在交易所系统中的交易者身份识别制度在交易所系统中是一个创新业务模式。交易所系统中交易者包括了客户信息和资金安全、期货公司的身份识别、交易所使用的专业技术人员、交易所内的资金管理、交易过程安全和交易监控的智能化等不同的职能。交易所系统中客户信息是真正保护期货交易系统中的主体,和期货公司提供的交易行为数据是相互备份和交互的,真正保障期货交易系统、交易所安全、高效运行。

3、第三方机构自身不同

我国期货市场还不具备与国际接轨的法律地位,对期货市场服务实体经济的要求也比较高。很多期货公司目前还处在野蛮生长阶段,尤其是中小投资者的生存空间较小。第三方机构目前是我国多层次市场体系建设中的主体,期货行业对此进行了大量的调查和论证,但是由于监管还不具有代表性,个人客户无法独立掌握期货交易的风险控制方法,无法保证所有客户的安全。

另外,这类客户一旦出现账户风险,交易所就会对其进行跟踪,根据行情的变化及时调整交易策略,以保证其交易系统、交易制度、交易监控等各项措施的及时性和完整性。如果一旦出现交易纠纷,交易所就会对其采取紧急措施化解风险。

三、交易所员工的身份识别制度

目前,我国期货市场的期货公司共有多家,由于近年来我国期货市场的制度建设不断加强,辖区内的期货公司内部员工对资金安全的意识和能力也比较强,所以有了机构投资者在这方面的培训。