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揭露期货欺诈:揭秘市场真相,揪出非法经营行为

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11.期货监管:期货市场的监管和监管是以保护期货投资者的为前提,以保护投资者为底线的执法贯穿整个综合治理过程。

12.期货服务机构:期货业协会从监管机构角度出发,力图保护投资者。在前期证监会指导下,期货业协会已经将合格的期货服务机构名称、行业资质、从业人员、从业人员名称、从业资格等细化,不断修改、完善。在中期协将促发展改革过渡期机制方面,期货业协会作出了对期货公司经营范围及相应的限制,并根据期货公司的服务业务水平,对下列经营机构进行监管:

(一)认定的业务范围,包括期货经纪、期货投资咨询等行业从业人员;

(二)兼营期货经纪、期货投资咨询、期货投资咨询业务、期货市场信息咨询、期货市场营销等业务的部门;

(三)非期货业从业人员;

(四)期货业协会规定的其他经营机构。

期货公司业务范围及监管部门应当根据审慎经营原则,对行业具体从事资质的认定进行统一,并视具体业务的经营范围、要求而定。协会认为,中国期货业协会的期货公司业绩较好的,是规范的,应当符合下列条件:

(一)法定资格;

(二)具有完善的内部控制制度和风险管理制度;

(三)协会有关部门和中国证监会规定的其他经营机构。

期货经营机构应当具备以下条件:

(一)财务状况良好;

(二)最近两年连续盈利;或者最近一年盈利;

(三)有固定的住所;

(四)具备健全的风险管理和内部控制制度;

(五)法律法规和中国证监会规定的其他条件。

按照《期货公司分类监管规定》(证监会公告〔2017〕32号)的要求,本所按照以下几个条件对期货公司的期货经纪业务进行分类管理:

(一)期货公司应当具备从事期货业务的基本条件。期货公司从事期货业务的人员应当具备从事期货业务的基本条件。客户参与期货业务的时间应当为连续盈利的年份。

(二)期货公司不得从事损害客户利益的业务。

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