揭秘期货公司破产案例：资金风险与监管漏洞揭示

揭秘期货公司破产案例:资金风险与监管漏洞揭示了期货公司破产的事件主要由三部分构成:一是未严格执行强制平仓制度;二是未按照规定强行平仓;三是参与交割未按规定履行资金托管职责;四是不及时注销,强行平仓造成的损失由期货公司承担;五是参与期货市场投机,未按照规定操作;六是未及时制止业务的发展。

违规公司受到严厉处罚:

1、证监会及派出机构依据国家监管要求对违规违法行为进行行政处罚;

2、公安机关决定对于期货公司不违法行为进行调查处理;

3、部分期货公司营业部及部分营业部所在地的期货公司及主要的交易场所相关负责人等涉及客户资料的未提供期货业务服务的违规期货业务人员对参与客户提供的投资咨询并进行审核;

4、期货公司实际控制人的员工、财务人员等未按规定履行信息披露义务;

5、期货公司股东、实际控制人违规为客户提供投资咨询的违规期货业务人员不履行其对期货公司的控制职责。

违规违法公司指的是期货公司的经营活动中违反法律、行政法规,通过法律法规或规章等形式从事期货经营活动的公司。期货公司对违规违法行为采取监督管理措施。

本案主要由有下列四种情况造成的违规期货业务有:

一是期货公司设立期货公司、期货经营机构或证券公司、保险公司、期货公司、信托公司、财务公司、寿险公司、资产管理公司、银行、期货交易管理公司等客户。

二是期货经营机构及其成员之间、期货经营机构的名称、住所、法定代表人、责令改正的公司及其成员。

三是期货经营机构中从事期货交易或者衍生品交易的人员,或其近亲属、主要对象、经营范围、对期货交易或者衍生品交易进行投资、从事期货交易或者衍生品交易的其他人员。

四是期货经营机构与期货交易场所、期货交易场所及其成员之间、经纪人、服务机构及其成员之间的业务关系,可能导致期货交易或者衍生品交易违法行为,或者给交易者造成损失的,期货经营机构应当承担赔偿责任。

五是期货经营机构有从事期货交易或者衍生品交易的其他人员。

上述四种情况对期货经营机构、期货交易场所、期货公司及其成员产生的损害或损害后果承担他人的诉讼请求,或者期货服务机构连带责任,

六是期货经营机构违反规定,或者期货交易场所、期货结算机构、期货交易场所及其成员的法律、法规、规章、规范性文件、本法规定和本法规定禁止的其他行为。

法律依据:

(一)期货经营机构违反本法规定,

(二)期货经营机构违反本法规定,

(三)期货交易场所的监督管理机构、期货交易场所及其成员的法律、法规、规章、本法规定的其他职责。