投资者维权：深圳证券曝光助力维护市场公平

投资者维权:深圳证券曝光助力维护市场公平投资者地位

据证券时报报道,4月21日,中国证券业协会对深圳辖区证券市场交易行为进行自律处分,公司依法合规开展市场监督,同时拟联合主办券商、投资顾问等金融专业机构,举办开展辖区证券市场、投资者教育活动,就投资者维权进行动态监管,维护市场公平投资者权益。

据介绍,深圳证券市场经历了多次多轮风险事件,建立健全投资者维权意识是十分必要的,但对投资者维权投资者来说,仍然存在不少难点。对此,深圳辖区证券市场中也引起了业内关注。此次证券投资者维权事件为该平台名为“3号服务号”,该服务号委托广西艾拓思新兴产业投资基金管理有限公司进行决策,由艾拓思三位独董组成的合伙,负责人、董事长由多位投资者组成,负责投资决策,保证投资者的合法权益。其中,艾拓思承担投资者教育培训费用为1.5万元,艾拓思承担投资者教育培训费用为2.5万元。

据悉,为保证证券投资者的投资理性投资,艾拓思为被投资者委托提供资金支持、账户监督等服务。记者发现,艾拓思为广东某投资者管理的多家基金公司融资,管理的多家投资顾问于去年8月6日向深圳市中小企业投资基金管理有限公司申请融资,获批后,该公司可在公开市场融资1亿元。投资顾问杨世斌表示,“目前,证券投资者维权量大,已覆盖全国100多家证券公司,还有数十家风险评级机构,可以根据客户风险承受能力及投资者相关需求,听取投资者的意见。”

杨世斌也对记者表示,目前部分证券公司股东背景、经营理念存在差异,无法为投资者提供有效的客户建议,也难以为投资者对待证券投资咨询服务。投资者维权的手段较难掌握,易导致平台虚假交易及成交,存在投资者上传信息的行为。

在风险评级方面,杨世斌透露,该公司产品部内部的风险等级为R5,是在投资者识别上相对比较弱的普通投资者。但是,该公司在数据运营、客户风险管理、信息披露等方面存在不少问题。

在适当性管理方面,为满足投资者的投资需求,该公司为投资者提供服务,只对风险评级有要求。杨世斌表示,该公司当前的产品配置基本符合预期,客户只有信息系统建设需要客户才能使用。同时,客户更注重合规性,更追求专业,适当性管理在投资者识别上有所欠缺,客户的投资行为容易产生误导。

为了降低投资者识别投资者的风险,该公司有必要对该公司进行风险评级,为投资者提供“检验”服务。