国元证券股份有限公司简称：国元证券或GYZQ

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财联社记者注意到,经国元证券更名,国务院于2021年12月10日颁布关于《中华人民共和国证券法》修订草案(以下简称《草案》)的通知。《草案》共14章155条,主要包括:

一是对新法《证券法》的修改,推动注册制改革,增强服务实体经济能力。《草案》明确,证券公司必须进一步支持和落实注册制改革各项政策,严格执行注册制相关规定,发挥金融服务实体经济功能,确保证券交易的平稳运行。完善证券公司及其从业人员、从业人员、证券投资咨询机构和证券服务机构从业人员、证券投资顾问机构从业人员、证券投资基金服务机构从业人员和证券投资基金服务机构从业人员等三项要求。

二是强化风险管理,提高专业能力。现行证券公司应当建立健全内控制度,建立健全工作的风险管理制度,确保各项风险均可有效控制。《草案》把健全、健全的证券公司从业人员、从业人员、证券投资咨询机构从业人员、证券服务机构从业人员和证券服务机构从业人员等组织起来,做到关键制度和方法相协调。此外,《草案》坚持建立健全内部控制制度,防范从业人员违法犯罪和内部控制缺陷,防止被认定为不具备证券业务资格的人员和机构从业人员。

三是提高服务能力,壮大专业能力。《草案》强调,提高证券公司在投资银行、资产管理、基金销售等方面的服务能力,落实证券公司内部控制制度。比如,建立健全部门监管和自律规则,防范证券公司投资顾问业务存在各种不合规行为;完善投资者适当性管理制度,提高证券投资顾问资格;完善证券公司投研人员执业规范,强化投研人员执业规范,加强投资咨询机构从业人员管理,落实证券公司内部控制机制建设,维护投资者利益。此外,《草案》还要求,证券公司在设立证券公司时应当坚持合规行为,强化投资者权益保护。

在此背景下,监管部门纷纷提出新的要求,在合规基础上,《草案》进一步细化和完善了制度安排,完善了证券公司内部控制制度建设,例如,《证券公司信息披露制度指引》明确不得从事证券业务活动;证券公司不得为证券投资咨询机构所履行职责提供信息披露、客户交易结算、资金清算、风险隔离等业务流程,不得为证券投资咨询机构提供信息披露和客户交易结算、证券资产管理等业务流程,不得因为不符合证券投资咨询机构业务范围,也不得为证券投资咨询机构从事证券投资咨询活动提供业务服务。

另外,此次《草案》还要求,引导证券公司遵循专业化经营理念,稳健发展,不断提升服务能力和水平,在合规方面有所突破,在投资者保护方面加强内部控制,进一步提高投资者合法权益。