上海证监局监管新规：加强监管力度维护市场秩序

上海证监局监管新规:加强监管力度维护市场秩序

1.要求辖区内期货经营机构进行市场监管,严格交易者行为监管

证监局4月6日发布《关于进一步加强期货市场监控监测工作的通知》(下称《通知》),要求辖区内期货经营机构做好期货市场监测监控,强化监控和识别,加强监管,切实做好违法违规行为监管工作,维护市场秩序,保障期货市场平稳健康发展。

2.强化期货经营机构内外监管,查处违法违规行为

在强化监管的同时,证监局积极推进辖区内机构外的内控制度建设。

证监局4月6日发布《关于加强期货经营机构内外部监管的通知》(下称《通知》),在加强监管方面做出指导和安排,要求辖区内机构合规外的内控制度建设完善完善完善,按照职责分工,加强内部治理,加强内控监督,充分发挥内控监督作用。

对于期货经营机构的内控制度建设,证监会分别要求自《通知》施行之日起,辖区内期货经营机构内控制度建设应达到《期货经营机构内控制度建设指引》要求的水平,严格落实内控管理,提高内部控制水平。

对于内控建设方面,《通知》中要求,辖区内期货经营机构应当加强内部控制,细化内控制度建设,健全与内控要求相匹配的内控机制,健全与外部监管相匹配的内控制度建设,形成对外部监督的内控制度体系。

对于监管人员的内控制度建设,《通知》指出,期货经营机构应当按照《办法》的规定,在现有制度条件下,制定内控制度。

《办法》要求,期货经营机构及期货经营机构各派出机构要按照《办法》规定加强内控管理,制定内部控制制度。

同时,期货经营机构应当对各派出机构工作人员的内控制度落实情况进行检查,对检查结果作送或者出具书面报告。

《办法》强调,期货经营机构从事内控制度建设的,期货经营机构违反法律法规,未经期货经营机构批准从事期货交易的,期货经营机构违反规定从事内控建设。

在部分期货经营机构相关工作人员及人员内控制度执行情况中,按照《办法》要求,期货经营机构及人员应当对其提供的外控制度执行情况进行检查,对相关人员净入不超过100万元。

《办法》要求,期货经营机构及人员应当按照《办法》规定要求严格执行外控制度,不得接受部分期货经营机构提供的内控制度监督检查,期货经营机构不得参与期货交易。

此外,《办法》还要求,期货经营机构及人员的内控制度必须与期货经营机构及其分支机构的相关业务活动相关,内控制度执行到位,期货经营机构不得接受参与期货交易的客户的投诉,期货经营机构不得从事侵害投资者利益的活动。