上海浦东新区证券公司：助力资本市场发展的领头羊

上海浦东新区证券公司:助力资本市场发展的领头羊

上海证监局副局长陈俊雄对本报记者表示,近日,上海证券交易所、国务院发展研究中心、中国证监会、国家发改委等四部门联合发布《关于规范金融机构资产管理业务活动的指导意见》,提出了完善金融机构资产管理业务登记备案制度,加大特定客户资产管理业务的风险管理力度,打造行业内具有规模、特色的金融衍生品交易场所。此外,据介绍,上海证券登记托管中心业务覆盖:基金托管、信用卡托管、网上交易、证券公司子公司、银行理财、基金代销、证券承销等。

陈俊雄表示,作为一家依托代办银行试点城市,依托其科技赋能业务,不断提升金融服务质量和服务实体经济的能力,上海市证券登记托管中心将与上海交通大学、上证所、大商所、华泰证券、上交所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所一道共同培育,全力构建多层次金融衍生品市场体系,支持上海市场建设新的金融衍生品交易场所,促进上海实现资本市场一体化、产业聚集,提升上海资本市场服务实体经济的能力。

上海证券登记托管中心:加大自律力度

上交所发布《证券市场发展“十四五”规划》,《纲要》共21条,包括明确“发展自律、高质量发展、专业服务、提升创新能力”四个方面,这对于进一步增强市场监管和信息披露质量的能力提出了具体要求。

一是完善规则制度。完善规则制度包括明确发布场外衍生品业务规则前,必须严格落实场外衍生品业务管理办法,“凡是对其有重大影响的事项,应当及时向证监会备案,或者向证券期货经营机构备案。”《纲要》提出,在上海证券交易所建立场外衍生品业务自律管理机制的同时,上交所可以考虑以自身实践与实践相匹配的规则制度为基础,构建更加成熟、层次分明的监管规则体系,为市场健康发展提供制度支撑。

二是完善风险监测监控机制。加强交易监测监控,针对市场参与主体提供《证券期货经营机构防范期货市场风险状况报告》和《证券期货经营机构风险管理报告》。

三是优化信息披露功能。完善交易者分类,完善信息披露制度,加快发展电子化交易场所,建立信息披露全流程监管机制,及时及时披露市场动态,确保信息披露真实、准确、完整。

四是在相关规则制度上强化监管。提高监管效率,强化信息披露的约束,提高监管实效。

五是在信息披露措施上强调制度的具体要求。切实发挥市场功能,提高市场运行质量,促进市场功能发挥,更好发挥期货市场功能。

六是对规则有深刻认识。将期货交易做市商进行考核,采取不同比例、不同币种、不同包装形式参与期货市场,为会员提供市场风险监测服务,以帮助会员提高期货市场运行质量。