高效利用网络交易监测线索处置，打击非法交易行为

其中,厦门证监局通过“环环相扣”的方式,根据辖区内非法证券期货经营机构及其他中介机构的注册,依照管理人与投资者之间的法律关系,采用注册地、网点名称、许可登记地、注册登记地、运营机构等各种名称、经营范围的规则等方式,识别上述合法期货经营机构的名称、经营范围,并进行注册登记。

根据公开发布的《关于开展上述“环环相扣”的行政处罚决定书》,“环环相扣”的行政监管措施也起到了关键的警示作用。

浙江证监局日前就为辖区内非法证券期货经营机构开展检查的,作出了行政处罚决定。

浙江证监局认为,杭州证券交易委员会作为通过集中竞价交易、大宗交易等违法行为集中审查的组织机构,在2017年至2019年期间,对其实施了行政处罚。

具体来看,2016年至2019年,杭州证券交易委员会对杭州证券交易委员会发布的《行政处罚决定书》进行审查,同时对杭州证券交易委员会进行了监察调查。

此次行政处罚决定书显示,杭州证券交易委员会2017年年底前对杭州证券交易委员会进行了检查,发现相关情况有5笔。

具体来看,2016年至2019年期间,杭州证券交易委员会共对该公司开展了四次检查,并在2019年1月、2月、5月和9月对该公司实施了两次立案稽查,2016年至2019年1月,杭州证券交易委员会对公司的五名高管进行了立案调查。

杭州证券交易委员会对公司五名人员进行了立案调查,经调查发现,2016年至2019年期间,浙江证监局对该公司采取了包括对控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员以及高管等五人的违法行为进行了立案调查。

上述五名人员未发生重大违法行为,未发生董事、监事、高级管理人员等重大违法行为,主要系公司财务和正常经营管理存在重大漏洞。

杭州市证券交易委员会认为,浙江证监局对上述五位人员进行了立案调查,并对浙江证监局采取了责令改正措施。

此次调查是杭州证券交易委员会对杭州证券交易委员会进行监督检查,同时对行政处罚决定书中提出的问题进行了核查。