网信证券债券代持案曝光：揭秘利益输送与监管漏洞

网信证券债券代持案曝光:揭秘利益输送与监管漏洞网信证券独家曝光4次之2015年证券公司代持虚假证券行为遭到行政处罚,共计罚款27万元。证监会查明:涉案证券公司的工作人员当中,有工作人员涉及工作强度不高的人员,还有会计师事务所对该上市证券公司的合规管理存在不足,存在违规担保等。

证监会调查组发现,除了上述从事经纪业务、大宗商品交易、资产管理业务等业务的证券公司,从监管部门处“撒网”,“私下”建立名为“资产管理”的证券公司,利用其客户交易软件,隐瞒交易风险等,隐瞒其作为经纪业务管理人的真实身份,操纵证券市场,进行内幕交易等,非法获利。证监会罚款30万元。

证监会深究了证券市场违法行为。今年6月,证监会进一步依法全面查办涉嫌虚假陈述、内幕交易等证券民事赔偿案件,并全面开罚,共处罚了28人。证券公司应当履行被依法处罚的职责,同时将受到罚的罚款记录纳入日常监管。证监会警告,应当依法认真整改。