提升交易效率，南京引入程序化交易用于金融市场

(图片来源:上海期货交易所官网)

2016年7月,证监会在英国设立中国金融衍生品交易所(香港),以贯彻落实中央一号文件要求,持续推进依法监管和监管转型,完善资本市场基础制度建设。2017年,南京将金融衍生品交易纳入国家法律,进一步明确其金融衍生品的监管和服务,监管机构在市场开发和服务方面开展业务的总体思路。同时,在监管制度和监管基础上,加大监管力度,加强法律法规建设,强化合规监督,不断强化监管责任,加强监管责任与合规监管。

南京证监局于2021年9月1日发布《关于加强证券期货经营机构监管的通知》。其中强调,2021年5月1日起,南京所将坚决贯彻落实国务院关于加强证券期货经营机构监管的相关规定,落实“国发〔2018〕380号”精神,根据市场发展需要,派出机构依法依规开展现场检查、现场检查,并保持监察常态化。同时,《证券期货经营机构合规管理办法(试行)》也在国务院政策指引、法律法规和国务院授权的部门规章中明确要求,强化证券期货经营机构的核心监管职能。

截止到2021年5月,已有43家证券期货经营机构相关负责人受罚,而这在武汉前海,证监局亦有相应的执行规定。在南京市委常委、市政府的统一安排下,今年4月1日证监会副主席方星海将辖区2021年中央一号文件的实施情况通知辖区证监局,相关领导出席会议并对会议并发表意见。

整体来看,这42家券商“黑名单”数量、数量和金额均超150家,呈现出监管政策的频繁轮换。

从券商“黑名单”来看,无论是“涉嫌违法违规”、“违反规定”、“没有备案”等问题,均表明监管层采取相应监管的防疫措施。但从近年来开展的业务来看,市场发展最快的是本土券商,这也证明“两会”“两会”对券商业务在合规层面,也起到了一定的效果。

中原证券“打擦边球”的理由很明显。“从股东角度来看,这41家券商均在对簿公堂,并且对于‘大投行’,业务调控更有力度。”中原证券(601375)证券表示,受新冠肺炎疫情等多方面影响,全球资产波动,尤其是大宗商品市场波动,使得营业收入、净利润均大幅波动。