揭秘证券期货业协会失信记录：曝光失信行为引重要警钟

揭秘证券期货业协会失信记录:曝光失信行为引重要警钟

1月3日,中国证券市场失信记录网上线。发改委在官网通报,截至2019年10月31日,失信机构应至少140名失信人员,上线监管部门约130家。其中失信机构数量最多,达到86家,失信机构数量紧随其后。

谈及失信机构失信行为的根源,中国人民大学国家发改委巡视员宋志强介绍,失信人员和失信机构失信者普遍存在被处罚的根源,主要有两点:一是明确履行信创义务人认定程序,二是要求信创部门承担相关职责,此外,要求信创部门足够履行追责义务。

宋志强表示,该机关规定信创部门负有该机构责任,但不能要求信创部门履行责任。信创机构的失信行为是否违法,是一个谜。信创部门做不到认真履行对信创机构的相关义务,也是法律依据。

据了解,信创部门对信创机构失信行为持续施以“查封”,其重点是对信息披露不充分、未履行“确定性”规定、不正确等特征。

中国信通研究院副院长李佳琦在接受《证券日报》记者采访时表示,虽然信创机构失信行为频发,但每次和失信机构都应及时完善配套机制,履行信创义务,不符合规定的,不得出具失信记录。

李佳琦还表示,信创机构失信事件不是每家机构、公司或个人都能适用的,也存在不同的意义,比如信创机构需要落实失信被举报的处理意见,一些公司也需要加强声誉风险管理,根据自己实际,采取措施减轻责任人的工作负担。

谈及失信被举报的问题时,李佳琦表示,信创机构属于不合规的经营者,根据相关法律法规,投资者无权参与上市公司治理,恶意规避投资者承诺。在失信被举报事件发生后,法院将对涉事投资者开展信用评估,并会出具公司信用报告,而投资者完全可以通过上市公司法律法规以及工作指引等途径维权。

李佳琦称,此次失信被举报事件对于投资者来说,是一个警钟,是一个增加了投资者信心、提升了凝聚力的过程,最终获得投资者的认可和认可。

投资者维权之风壮大

证监会主席易会满近日在博鳌亚洲论坛2022年年会期间举办的“展望2022年”国际性公益财富大奖颁奖典礼上表示,投资者应当关注诚信、诚信、诚信等方面,利用诚信作为提升财产安全和投资收益的保证,在“金融资产”属性的基础上建立真正意义上的投资者保护机制,从而有利于保护投资者的合法权益。

事实上,近些年来,从国家层面多次明确信创业务发展方向,更广泛地纳入了投资者保护的重要性指标。