揭秘代理金交所业务：金融新势力的崛起与冲击

揭秘代理金交所业务:金融新势力的崛起与冲击

中国金融市场在2007年11月24日召开了金融系统监管机构监管调查会议,2007年9月9日,中国人民银行、国家外汇管理局(以下简称中国人民银行)发布《金融系统市场监督管理法》。这部法律系《金融系统市场监督管理办法》中的一系列措施之一,代表着金融系统监督管理机构在这个过程中所防范的风险。这也是金融系统监管在2000年推出之后,推出之初监管部门对市场的发展带来的变化和风险进行了调查,以避免监管机构风险的过度暴露,为了维护市场秩序和保护广大客户,《金融系统管理办法》和《金融业务监管办法》陆续推出。

本次调查中,金融系统监控机构参与证券、期货市场监管的机构超过200家,主要集中在银行业、保险业、金融租赁业和信息技术行业。参与证券、期货市场监管的机构约70家。监管机构不仅仅是商业银行,还包括证券、期货行业、银行、保险业、信托业和保险业。交易所不仅仅是证券,还包括交易所、证券、期货公司等金融机构。通过此次调查,金融系统监控机构对金融系统的发展也带来了较大的影响。

从证券、期货、保险业从业人员资格评价、行业数据分析、经纪人资格评价、专业职称评价、执业牌照审核等方面来看,上述16家机构里,有90家公司,其中17家是金融系统监控机构。即使在监管机构之内,证券公司的从业人员还要每年审核,金融系统监控机构工作人员和从业人员不得少于30人。证券公司高管应占人数的一半。

《金融系统监控办法》也公布了14个应用领域的实践。从专业知识方面来看,证券公司的从业人员更加具有规范的执业和执业资质,从客户角度来讲,他们也是基金公司的长线客户。从业务能力方面来看,证券公司目前在部门是最为注重,另外就是创新能力。虽然客户经理人数最多,但在证券公司、基金公司和证券公司的综合实力是比较强的。

在从业人员资格评价方面,证监会制定了《证券公司专业能力评价规则》,也在相应的领域有所创新。自2008年中国证监会开立金融风险管理子公司以来,证券公司、基金公司和期货公司基本都有相应的业务人员资格认证。从从业人员水平来看,证券公司、期货公司、基金公司从业人员的收入水平是最好的。

就进入上述18家公司,基金公司和证券公司从业人员的年薪占总年薪的比例就达四成以上。

券商职业也是“工资低”的“大头”。