上海证券期货业协会加强监管领导作用，促进市场稳定与发展

会议强调,要认真贯彻落实党中央、国务院关于支持期货市场改革开放和稳定发展的决策部署,紧紧围绕市场法、规则、发展战略,加大对衍生品交易的监管力度,促进期现市场和现货市场有效对接,持续完善相关市场制度,促进期货市场和衍生品市场更好服务国民经济和实体经济。要发挥市场机制作用,强化期货市场服务国民经济的作用。要增强市场功能,发挥市场功能,加强对市场运行的监测监控,坚决遏制过度投机,防止市场操纵。要加大对违法违规行为的惩处,加大对操纵期货市场的惩处,切实维护市场的公开、公平。要发挥期货市场功能,积极服务实体经济。

上海证券期货业协会加强监管领导作用,促进市场稳定与发展。自2004年证券期货行业规范发展以来,历次开展国家相关部门发布的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》,不断完善证券期货行业诚信准则,多措并举提高违法违规行为成本,有效保护投资者合法权益,推动证券期货行业健康发展。

二是加强规章制度建设,加强从业人员的行为准则衔接。明确证券期货业协会做好与客户联系的工作人员备案管理制度,依照《管理办法》要求加强执业人员的行为准则衔接,合理界定和完善合规情况,细化违规客户惩戒办法,对于证券期货经营机构违规操作、违法行为、不当行为零容忍等行为坚持新的规定,坚守好合规底线。

三是提高投资者适当性管理水平,支持机构通过直播间、视频、博客等形式提供买卖、期指、证券期货买卖等多种投资咨询服务,提升投资者适当性管理水平。

四是加强自律管理,强化风险监测,督促会员制定内部控制制度,加强内部控制,防范化解风险。

五是加强监督管理,加强投资者教育。

中国证券业协会作为国家证券期货监管工作的最高行政派出机构,将不断强化自律管理,与时俱进,坚决打击侥幸、不达目的不返、不仁不义的行为,保护投资者合法权益。

日前,郑商所党委、理事长李正强表示,郑商所将根据市场发展趋势、行业特点、投资者诉求,持续开展辖区内外自律检查,严防资本无序扩张,保持投资者适当性、专业性和防范投资者权益不受到侵害,推动期货市场的高质量发展。

郑商所相关负责人表示,下一步,郑商所将持续密切跟踪市场运行,加强对资本市场基础性制度建设的解读,与监管机构保持密切沟通,同时在制度建设、交易规则、业务规则、会员业务等方面都将进一步细化,构建更加公平公正的制度环境,进一步增强期货市场服务实体经济能力,助力期货市场高质量发展。

肖成表示,2021年以来,郑商所落实党中央、国务院决策部署,在证监会党委、证监会党委的坚强领导下,持续深入研究郑商所相关规则制度和要求,先后开展2021年度风险评级工作,顺利通过了期货公司“三会”培训,把郑商所风险管理服务作为“乡村振兴”重要抓手,同时充分发挥郑商所优秀法人管理优势,积极推进商业银行、证券公司、保险机构、期货公司等产业机构参与期货市场,推动期货公司形成以风险管理和专业机构服务为基础的业务模式。今年1月10日,郑商所党委与中国证监会党委签署《合作备忘录》,将郑商所为合格会员提供会员服务,同时对市场主体进行风险管理业务培训和全方位风险管理服务。