2022年银行从业资格考试时间：揭秘备战攻略，助你高分过关！

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《证券期货投资者适当性管理办法(征求意见稿)》第二十条:投资者适当性综合评估结果为合格投资者,符合以上两项要求的投资者可申请开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,人民币50万元或等值外币资产。

《证券期货投资者适当性管理办法(征求意见稿)》第一百四十条:投资者适当性综合评估结果为A类投资者,交易日根据证券期货市场价格波动情况及交易风险情况相应调整。投资者应当充分了解评估结果,评估结果包括交易风险、投资者适当性管理、交易监管等内容。

《证券期货投资者适当性管理办法(征求意见稿)》第一百四十条:境内投资者通过证券公司考试成绩,由证券公司、基金管理公司等金融机构统一制定并提供成绩单供投资者参考,如果考生通过率低于80%,那么投资者该成绩无效。

《证券期货投资者适当性综合评估结果为A类,交易所答对A类成绩的计算结果为B类,假设个人投资者在证券公司有一定数量的资金,由于不符合《证券期货投资者适当性综合评估结果》的相关要求,在该投资者适当性综合评估中评分不低于C1,那么该结果为C2。

投资者在选择证券公司时,除了要考虑自身的风险承受能力,更应该注意证券公司的合规性,证券公司评价体系和排名分析体系等。

上述判断是基于《证券期货投资者适当性综合评估结果》(证监会公告[2016]12号)第四条中提及的假设证券公司的综合实力与证券公司行业综合实力进行比较,可以认定为是最佳的证券公司。

投资者要问证券公司的合规性,则需要重点关注两家证券公司的风险控制能力。如果两家证券公司不能保证其风险控制能力,投资者就应慎重考虑。

(1)投资者应当充分了解和了解证券公司的风险控制能力。证券公司可以通过适当的检查、调查、评估等方式对投资者进行风险防范,了解证券公司的风险控制能力,从而评价证券公司的合规性,也可以检验营业部对投资者的服务能力。

(2)投资者应当了解风险评估报告中所提及的风险,或者是《证券期货投资者适当性综合评估结果》。投资者应充分了解证券公司所披露的风险,揭示其存在的风险。

(3)投资者应当充分了解证券公司所披露的风险。

(4)投资者应当了解证券公司所披露的风险。证券公司对客户的风险承受能力评估,有正确的投资理念。